从2009版IS0 9001及IS0 9004标准草案看质量管理体系标准的制订思路

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第32届ISO/TC176/SC2全会于2007年6月11日至15日在芬兰赫尔辛基会展中心举行，40多个国家和组织的120余名代表出席了会议。在会议开幕会上，SC2主席John Davies博士正式宣布我国中国标准化研究院质量所田武为SC2联合秘书，并将在主席的指导下，与SC2秘书（来自BSI的Charles Corrie先生）密切合作，共同工作。

会议上，SC2/WG18下设的TG1.19（负责9001的修正工作）、TG1.20（负责9004的修订工作）、TG1.21（负责9001、9004修订过程的评审与确认）和TG1.22（负责沟通与支持）均召开了会议，我国中国标准化研究院质量所田武、谷艳君分别作为TG1.19和TG1.20的注册专家参加了修正9001和修订9004的工作组会议，并在会议上提出了意见。

负责修正ISO 9001标准的TG1.19工作组的40余名专家分为3个小组，针对来自各成员国有关新版ISO/CD 9001标准的意见按照设计规范规定的含义明确无歧异、与ISO14001:2004兼容的原则进行了逐条评议，确定全部接受、部分接受、不接受，或提供几种可供选择的方案，在全组会议上进行最终表决。

本次会议决定，自2007年6月第32届SC2会议后，新版ISO 9001标准将进入DIS阶段。2008年5月进入FDIS阶段，计划2008年10月正式发布ISO 9001:2008标准。

负责修订ISO 9004标准的TG1.20工作组的20余名专家分为5个小组，针对来自各成员国有关新版ISO/CD 9004标准的意见进行了逐条评议，由于意见分歧较大，难以取得较大程度的一致，认为该标准草案相对新版ISO9001标准草案来说不够成熟，故决定在修订过程方面不再强调ISO 9004标准与ISO 9001标准是协调一致的一对标准。

本次会议决定，自2007年6月第32届SC2会议后，新版ISO 9004标准将进入CD2阶段。2007年12月进入CD3阶段，2008年5月进入DIS阶段，2009年2月进入FDIS阶段，计划2009年8月正式发布ISO 9004:2009标准。

改版中的ISO 9001和ISO 9004目前正在评审过程中,目标是预计在2009年年中(现在预计)颁布这两款新标准。食品伙伴个性空间J9`e`(g8a

ISO 9001和ISO 9004的委员会草案第一版(CD1)的附本已经发放出去征询意见以及收集任何改进的信息。这两款标准修改的幅度有很大的不同。食品伙伴个性空间7X:N8\C @v _

ISO 9001:该标准实际上改动很少。主要是一些轻微的编辑上有一些改变,另外将该标准中的一些术语跟ISO 14001中的术语统一。基本上原标准所关注的内容没什么变化。食品伙伴个性空间{VQ]#h

ISO 9004:该标准已经完全地重新编写并且与ISO 9004:2000没什么关联。现在该标准关注的焦点是以一个组织的所有者的角度来看如何保持组织业务的可持续性。我们可以从下面这段摘自ISO 9004 CD1标准介绍中体味出该标准的走向及其关注的内容:

"可持续性是使组织所有者感到持续满意的结果;所有者是那些实体(组织,个人,公共机构)致力于为组织创造价值及提升职能,没有他们的话,组织的目标就不能达到.这个国际标准为组织提供了一个指导:如何在一个苛求的,不断变化的,及不可预测的环境下达到可持续发展。这个国际标准也同样应用了八大质量管理原则,同时这八大质量管理原则也是ISO 9001:2000的基础(见ISO 9000:2005,条款0.2),改版中的ISO 9004为如何应用八大质量管理原则从而达成组织长期的,可持续的,成功的目标提供了指南;并且为如何管理整个组织的活动提供了指南,而不仅仅是组织中导向可持续性的部分。"食品伙伴个性空间:IVqIBo%]N

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---CD1 ISO 9004介绍食品伙伴个性空间J$Nk&q4w:I5j

毫无疑问您已经在这篇文章中多次看到"可持续性"这个词。ISO 9004现在正在为组织寻找"经济上"可持续性的方法。这意味着组织应建立一个适当的管理体系去保证组织的财务的,社会的,法规的,人及经济活动都被管控以确保组织能持续健康地并且能为其所有者创造利益地运营着。

预计在2013年会再次评估ISO 9001和ISO 9004这两款标准,到时可能会针对这两款标准有重大修改。

从2009版IS0 9001及IS0 9004标准草案看质量管理体系标准的制订思路

　　ISO/TC l76近日推出IS09001:2009和IS0 9004:2009标准委员会草案(CDl)征求意见，其目的在于确认本版标准变更的方向是否正确。

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　　从本次委员会草案看，IS09001标准变更不大，主要是进一步澄清内容。IS0 9004标准则几乎是脱胎换骨的变更，完全以另一种方式来体现其"协调的一对标准"的思路。这对下一步质量管理体系标准的贯彻，提升认证工作的价值有十分重要的意义。

　　一、ISO 9001:2009标准委员会草案(CDl)所提出的变更内容

　　目前，工作组计划中对IS09001标准的目的、范围及应用范围未做变动，变更主要是对易发生或已发生误解部分作进一步澄清或增加注解以进一步说明。对我国标准使用者而言，标准正文部分涉及的40余处变更中，相当部分也许只是文字上的重新编辑，如将"强制性要求"改为"法令和强制性要求将"应在书面程序中规定"改为"应制定书面程序予以规定……"等。笔者认为，确有意义的变更或澄清有:

　　1.IS0 9001:2009标准草案"引言"0.1条款将"强制性要求"明确为"适用于产品的法令或强制性要求"，明确了满足ISO 9001质量管理体系所关注的法律法规要求是涉及产品特性范畴的要求，避免了过去工作中发生的法律法规适用范围的困扰。食品伙伴个性空间qd.NsUnI

　　本条款增加了一个注解，明确了"产品"的概念不仅包括提交的产品，也包括采购晶和处理中的半成品。

　　2.ISO 9001:2009标准草案4.1条款将a)条和涉及外包过程要求的"对外包过程的控制"中的"识别"改为"确定"和"规定"，颇有意味。因"识别"的解释是"表明某事物是什么"，有一种认识和认同现状的意味。在过去的认证活动中，常对受审核组织有一种说法，即"说你做的，做你说的"。若当初"做"就有问题，"说"自然将问题固化下来，继续"做"下去。2009版标准采用"组织应确定"和"应规定"的陈述，至少隐含了合理策划的意味。

　　1SO 9001:2009标准草案4.1条款加了一个"注"，即"7.4条款的要求也可适用于外包过程"，这本身是IS0/rC 176SC2N630文件的解释。应注意，该文件还有相应说明，强调此时"采购"的对象是一个"过程"，对该过程的获取和控制应满足质量管理体系及组织对该过程的要求，即此时7.4条款的应用与常规产品采购的控制方式不应简单等同。食品伙伴个性空间(d0eV#vEM u

　　3.IS0 9001:2009标准草案4.2.1条款"注1"中增加了"一个单一文件可以包括一个和多个程序的要求，一个文件化程序的要求可被多于一个文件覆盖"的说明。4.2.30条款对外部来源文件增加了一个定语"策划和运作质量管理体系所必需的"。这些澄清，可防止对标准文件化要求的过度机械理解。

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　　4.ISO 9001:2009标准草案5.5.2条款在"管理层的一名成员"前增加限定语"该组织的"，强调目前常见聘用外部人员实施管理者代表职责的做法至少不是标准的期望。

　　5.ISO 9001:2009标准草案6.2条款将"其工作影响产品质量的工作人员"改为"其工作影响产品要求符合性的人员"。食品伙伴个性空间qq6{xh1{

　　ISO 9001:2009标准草案6.2.2b)条款改为"适用时，提供培训或采取其他措施，达成必需的能力"。

　　ISO 9001:2009标准草案6.2.2c)条款改为"确保达成必需的能力"。

　　与现行标准相比，草案的描述更为聚焦且有实际意义，明确了IS0 9001标准关注的是确保其工作影响产品要求符合性的人员应具备所需能力。

　　6.ISO 9001:2009标准草案6，3条款中，支持性服务举例增列了"信息系统"。反映标准制定者已关注到随时代进步，组织的信息系统已是影响组织管理体系运作和满足顾客要求的重要因素。在过去的认证审核中，常将这方面的评价内容限于另一媒介上的文件、记录控制和数据分析。本草案提示审核员，有必要从组织信息系统策划及提供和维护的全方位角度予以评价。

　　7.ISO 9001:2009标准草案6.4条款增加了一个注解:"工作环境指达成产品要求符合性必需的条件，如洁净室、防静电措施和卫生控制"。这提示ISO 9001标准对工作环境的主要关注点还是物的因素。食品伙伴个性空间imS)e#d0Xj

　　8.ISO 9001:2009标准草案7.3.1条款增加了一个注解:"设计开发评审、验证和确认的目的有区别，可以适于产品和组织的方式分别或结合实施及记录"。这是ISO/TC 176在《小型企业应用ISO 9000标准的说明和应用指南》文件中已提出的说法，即应关注的是各设计评价目的的达成。例如，以什么客观证据表明输入要求的满足，以什么客观证据表明使用要求的满足，以什么客观证据表明对满足要求(含产品要求，为生产、采购、检验等提供适当信息的要求等)的能力实施了充分评价。至于客观证据的提供方式，则视产品和组织而定，可能是分别的活动，也可能是结合进行的活动。例如，一次极端工作情况下的模拟试验可能同时为验证和确认都提供了证据，而评审本身也是验证可选择的手段之一。

　　9.ISO 9001:2009标准草案7.3.3条款增加了一个注解:"产品和服务提供包括产品防护"。这提示了产品设计过程应对产品的防护(如包装、搬运、贮存)予以考虑，并在设计输出中为这些活动提供适宜的信息。

　　10.ISO 9001:2009标准草案7.5.2条款增加了两个注解:"对许多服务组织，所提供服务不能允许在服务交付前便利验证，此类过程应在策划阶段(7.1)予以考虑和识别"；"例如焊接、消毒、培训、热处理、呼叫中心服务或紧急响应等过程可能需要确认"。

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　　我国认证实践中，也有服务组织是否适用7.5.2条款的争论，以上注解应能澄清标准的意图。事实上，服务的特点就是与顾客直接接口多，服务直接交付顾客，很难设想一个餐厅服务员在接待顾客时先由自己或他人验证服务规范是否得以满足，若有不良反映也肯定在向顾客提交服务后，其质量保证手段只能是确认服务规范本身是否满足顾客要求，确认人员是否掌握服务规范，以保证提供的服务始终满足要求。

　　11.ISO 9001:2009标准草案7.6条款增加了两条注解，新增注解2"监视测量装置包括测量设备(无论其用于监视还是测量)及用于监视要求符合性的除测量设备外的其他装置"，明确了7.6条款适用的对象范围。新增注释3"计算机软件满足期望用途能力的确认典型活动包括对软件的验证和配置管理，以保持其适用性"。软件的验证可包括评审，演示和测试。配置管理是标识，组织和控制修改软件的技术，使软件在软件生命周期中的完整性、一致性和可追溯性得到保证。测试软件工具使用前即应置于配置管理之下。食品伙伴个性空间4L8~5dA+z9v+b

　　12.ISO 9001:2009标准草案8.2.2条款增加了"应保持审核及其结果的记录"的要求。现行标准本条款涉及记录的要求是"保持记录……的职责和要求应在文件化程序中予以规定"，并没有明确审核记录保持范围。一个组织若在其书面程序中规定只保留不符合项报告，对照标准要求很难说有什么问题。但内部审核在ISO 9004:2009标准草案中被奉为组织最重要的测量活动，管理体系审核也要求审核员在对收集到的信息样本综合分析的基础上，作出评价结论，因此没有审核过程和结果的记录难以保证审核质量，也使外界(认证机构、顾客)及管理层对这一保证组织管理体系有效运作的基础手段应用的完整性失去建立信心的依托。因此，草案增加该要求。食品伙伴个性空间Jw3d_,O$F2v

　　13.IS0 9001:2009标准草案8.2.3条款增加了一个注解:"在确定适宜方法时，组织应根据其过程对产品要求符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑对其每一过程进行监视和测量的适宜类型和程度"。应注意，此注解明确"过程监视和测量"的对象是"每一个过程"。另外，应注意此注解希望组织确定过程监视测量方法时应考虑到应用的价值。

　　14.ISO 9001:2009标准草案8.2.4条款将现行标准"不应放行产品和交付服务"，改为"不应向顾客放行产品和交付服务"。这一变更与1994版IS0 9001标准4.10条款的思路基本一致，即在组织内部控制下，可以有"紧急放行"、"例外转序"等活动。但向顾客提交产品时，应保证策划活动均已完成，除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客批准。食品伙伴个性空间y7~IO&M4aA