ISO9000摩迪公司朱松柏老师审核全程陪审笔记
前言：呵呵,经常在这里搜刮别人的东西，很少奉献过。今天借此机会，发一个本人全程陪审的笔记，望对从事体系的同行们有点帮助。
审核老师一共两位，我陪的是这位朱老师，另一位品质经理陪同孔威老师，过几天一并把他的记录抄下。我就像是一台录音机，从这位朱老师第一次张嘴开始，记到闭嘴结束，这是我从事此项工作以来记得最详细的一次。
业务部
1．询问业务部人员自己部门有哪些程序文件、三阶文件、表单记录，有什么日常工作？引导业务人员找出与本职工作相关的所有体系文件。
2．询问客户下单方式有几种？引导业务人员说出口头订单，再问口头订单如何处理？查口头订单的登记状况。
3．查看《订单登记表》，抽查一款客户订单，询问业务人员收到后如何处理，要不要评审？评审有几个部门的人参加？评审通过什么方式？要求业务人员讲述评审过程。指明一款订单，问业务人员订单上客户要求有哪些？对于交付能力如何评审？
（朱老师引导：新订单评审时则需要打样，旧单则不用，评审主要是跟单的人识别客户要求，然后统筹评审，其他人员协助，如：品质要求、法律法规的要求（ROHS）、设备能力、库存状况（多少，要写在订单上）、排程状况、人员状况（新手与熟手也会不同）。另：若是接了客户订单后外发，则要看采购人员的《采购单》，看产品是何时到厂的。若评审的结果满足不了，则业务人员需与客户沟通，客户同意（可以是传真，若是口头同意，则需在《订单评审单》上注明，或把订单传给客户，要求其重新传回）。
建议：（1）有客户提供样品，向需请客户提供2个，若是该产品外发加工，则提供一个给加工商，另一个留厂里备IQC检验。（2）客户订单发过来是以前做过产品的话，对设备能力、库存状况等方面也要评审。
4．审核老师抽了三张客户订单，要求业务人员找出配套单据《工程单》、《送货单》、《样品确认单》、《出货单》、《客户承认书》。
5．各单据编号之间一定要有可追溯性，针对业务人员找记录缓慢的建议。
6．指出“CCC”标志不能随便使用，询问我司在印刷CCC标志时有无在客户授权下使用？客户方是否真正通过了CCC认证，客户有无将其获得的CCC证书传于我司？
7．查订单变更，询问业务人员如何处理？
8查程序文件中定义的“非常规订单”，看程序文件中规定的一段话与实际操作是否一致。
9．审查《样品作业指导书》，建议对打样过程进行详细描述，比如：样品做出后，由谁检验？尺寸公差范围，纸质：用什么材料，还有ROHS的要求等等。
10．查《打样工程单》记录，指出该填的一定要填写完整。
11．查《顾客满意度调查程序》，问业务人员做顾客满意度目的是什么，顾客满意与顾客投诉有什么区别？什么程度为满意，什么程度为不满意、极不满意、尚可？指标要有明确规定，可测量，应说明客户总数有多少，调查发出多少份？调查的客户对于总客户来讲有百分之多少的覆盖率，（朱老师引导：所调查的客户至少占总客户的80%以上）回收率有多少？有无用特性要因图抓住主要不满意原因，有无针对主要不满意原因做出《纠正预防措施报告》？
生产部
1．询问有无《生产计划流程图（单）》？
2．生产计划怎样受控，生产过程怎样受控？
如何知道自己每天要做什么？每天要做的产品在哪里体现出来？建议PMC部编制《生产计划排程表》，此表要体现某产品从哪天开始做？现在做了多少？明天要做多少？做到什么时候结束？交货期是哪天？生产部再根据PMC部的《生产计划排程表》，把具体要生产的数量分解到每个工序上，然后逐步跟进，保障产品顺利生产，如期交货。
3．检查生产现场，提出过油机热度控制，没有具体的温度参数控制？
4．磨光机的温度控制，没有具体的温度参数控制，转数参数没有具体的参数控制。
5．表面处理首件没有做记录。
6．对木样做进出登记，状态也需做记录。
7．检查生产设备的维护保养状况，询问由谁来做保养，谁确认？
行政部
1．内审员能力要求有无确定，有何种资料证明？管理代表、内审员有无明确的职责说明？
2．其它相关职位的职责有无明确说明？
3．询问人员甄选过程？
4．要求行政部人员出示新进人员资料，审查新进人员有无培训，要求行政部人员出示《年度培训计划》，审查各部门有无按计划实施培训？有无《培训签到表》、《培训内容记录表》、《培训成绩考核登记表》？
5．朱老师提出建议：集体培训应该加强，自我培训应该加强。
文控：
1．询问文控人员什么是受控文件？（朱老师引导：经过审核、批准、分发等过程控制的文件是受控文件。）
2．询问文控人员文件审核、批准的目的在于什么？（朱老师引导：文件审核、批准目的在于保证文件的适宜性，文件发行控制是保证文件的有效性。）
3受控文件有哪些？分为几阶？每一阶对应的都有哪些文件？
4．请文控人员讲述文件控制详细过程。
5．询问文件修订该如何控制。
6．请文控人员出示《质量记录总览表》，查内审质量记录的保存年限是否适宜。
7．朱老师引导：文件控制应该有文件发行范围的描述，文件发行依据〈〈文件发行范围〉〉执行，需另做一张《文件发放登记表》，为方便长期作业考虑，〈〈文件发放登记表〉〉与总览表不应合二为一，需另做一张〈〈文件总览表〉〉。
ISO9000摩迪公司老师审核(末次会议)内容记录
14：30末次会议召开，审核组长主持了本次会议。
一、信息确认：
A．产品范围的确认
B．公司地址确认
二、重申审核的局限性
三、重申保密说明
四、宣布审核发现（口头）：
A．总结我司做得好的方面，如计量设施方面的管理和控制等。
B、总结待改进的方面：
（1）客户有特殊要求的订单在评审方面要全面实施。
（2）样品制作、工艺方面文件不完善，样品确认文件不完善。
（3）对委外供应商要加强管理，诸如在生产能力、技术力量、设备能力等诸方面给予控制。
（4）库房管理要有温湿度的控制要求，做好先进先出管理，如将不同颜色的标签将月份展示出来。
（5）盘点的过程应清晰，最终目的是物帐一致，有注明是否盈亏，帐本不能涂改，财务部门应参与盘点。
（6）现场标识不够明确，已完成品的与未加工品的混放。
（7）忌经验式管理，要把经验管理提升为一种理论，对这种理论形成制度，持续改进。逐步演变为以“制度”管人。
（8）应导入数据分析，对过程中的数据做分析。
（9）对员工应加强培训，注重培训的策划，如入职培训应有哪些内容，在职培训应在何时，有哪些内容，培训效果如何评价等。
五、审核发现（书面不符合报告形式）
A．公司未规定原纸、坑纸的规格尺寸、厚度、粘性、定量的抽样标准；未明确首检的数量、时机；未规定成品尺寸、水分的抽样标准；
B．公司未按《来料检验标准》要求对胶水的粘性、功能进行测试；
以上不符合ISO9001：2000版标准8.2.4条款的要求。
C．生产部表面处理组在2007-8-30生产产品“12CM电源400PT/500T共版彩盒2000pcs(生产工程单号JOB/0708127)”过程中，未按规定在批量生产前实施首件确认，不能确保生产过程在受控状态下进行。
D．公司在过油及磨光过程监控策划中，未明确规定过油及磨光的温度以及流水线的速度，不能确保表面处理过程（过油、磨光）得到有效控制。
以上不符合ISO9001:2000标准第7.5.1条款的要求。
六、宣布我司以有条件形式推荐注册。
七、要求我司一个月之类完成纠正措施报告，并告诉我司相关人员从哪些方面填写该报告。
A．把问题改正过来。
B、进行原因分析。
C、采取措施。
D、举一反三，看组织本身还有无其它相关的不符合事项，一并改正过来。
