质量管理体系审核中常见的不符合项
上一篇 / 下一篇 2007-09-24 14:49:25 / 个人分类:食品安全
一、质量管理体系(标准条款:4)
D%o^6m"la7T01、质量手册(标准条款
(1)各部门执行的文件与手册的规定不一致。
5\k7H5[)s+WuI0食品伙伴个性空间)t8Tit$@9p9Es
(3)对标准的剪裁不合理。食品伙伴个性空间|2ux(s'}1q(j
(4)质量手册不是最高管理者签发。
q6F-pbxt!ln B0(5)质量手册不能完整反映该组织的性质特点。食品伙伴个性空间+O;\ |)aVnuu)J(X'`
(6)程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。食品伙伴个性空间A%AU@0E[0_
(7)程序文件与质量手册不协调一致。食品伙伴个性空间fg'R5k(t'K3HG0x-[
(8)质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用
)S;pYph6BN1N U0食品伙伴个性空间8F_[r:A7^
2、文件控制(标准条款4.2.3)食品伙伴个性空间.D]~/ep?;\ F&K
(1)程序没涉及失效文件的控制。食品伙伴个性空间/m"shL,]\+j9h(m
(2)外来文件、发外文件未列人控制范围。食品伙伴个性空间$i%N Ss&cI.]
(3)电子媒体和其他形式的文件未受控。食品伙伴个性空间8ZYV/wd&}7bs
(4)发布的文件无批准人。
1I*D7Tv;v/t/u0(5)不能识别文件的修订状态。
q%RC)pu0r:n n0(6)未标识保存的作废文件。食品伙伴个性空间v4}R&D;t]Dm
(7)外来文件没有办理识别性的手续。食品伙伴个性空间FcV^"Ta^7a
(8)未对文件进行定期评审。食品伙伴个性空间%~lipa,_
(9)文件的发放没有控制,随便复制。
4i]FQ\0(10)保管不善,不能迅速出示文件。食品伙伴个性空间-dfT1S+zF NR7f
(11)文件更改记录没有或不适当。食品伙伴个性空间 b z;w8S6FC"T
(12)文件被非授权人复制或更改。
@E#h p4oT ?"_&e0(13)现场使用的文件不是有效版本,或有效版本与作废版本并存。
V'x'IohR;}P03、记录控制(标准条款
(1)供方的质量记录未纳人控制范围。食品伙伴个性空间)IGN tu f
(2)未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
0X4q-i9Oa0(3)质量记录保存环境不符合要求。食品伙伴个性空间bE5z%J2sjZ
(4)质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。食品伙伴个性空间KF0O*{dv5I
(5)质量记录填写不全,质量记录上无记录者签名。
B9woPn#^'A%S6_*v0二、管理职责(标准条款:5)食品伙伴个性空间 u6[[8^.Q
1、管理承诺(标准条款5.1)食品伙伴个性空间&mh%H6Jv
(1)最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。食品伙伴个性空间*pOV(BgaY-aJ
(2)组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。食品伙伴个性空间H%`a9X^]
(3)资源配置不足,检验人员素质差,内审人员未经培训。食品伙伴个性空间dt]'qxAyn$e7D
2、以顾客为关注焦点(标准条款5.2)
Jo!w9NhZ+e F1fl0u0(1)拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。食品伙伴个性空间u[:rb!b7E3nys \+vAy
3、质量方针(标准条款5.3)食品伙伴个性空间 y blq`yN"S
(1)质量方针空洞,体现不出企业特色,与质量目标的关系不明确。
p3w'?!d5D0(2)下级人员不清楚质量方针。食品伙伴个性空间(v7svj1Y%eK
(3)拿不出对质量方针的评审证据。食品伙伴个性空间a hD*^,V_S
(4)有的部门也制订了质量方针。食品伙伴个性空间.jugdr~(R
4、质量目标(标准条款
(1)质量目标的内容不完全,没有包括产品要求所需的内容。
*]-w_|tI/}1u}V0(2)质量目标与质量方针给定的框架不一致。食品伙伴个性空间,Q.Zq;e P(Sz\p Y @
(3)质量目标无可测量性。食品伙伴个性空间T|6}smz?S4ko
(4)质量目标的实现不能提供证据。食品伙伴个性空间{8g(vkI v
5、质量管理V%体系策划(标准条款5.4.2)
OQ,pX"Ld|0(1)对质量管理体系中允许的剪裁没有详细说明。
UbbZ8{ ~0(2)更改期间,质量管理体系的完整性得不到保持。
&tk3uLa`U06、职责和权限(标准条款5.5.1)食品伙伴个性空间#m`Z[ |(bc5c-nZ;V
(1)人员间的接口关系不明确,遇到具体问题常有扯皮现象。食品伙伴个性空间8a0Q;bv.c
(2)不清楚由准决定或处理某些事情(如:如何处置不合格品等)食品伙伴个性空间xS XY5E
(3)组织图不能清晰地反映相互关系、职级关系等。食品伙伴个性空间iZ@ z,vho4G?
7、管理者代表(标准条款5.5.2)(1)没有以文件的形式对管理者代表的职责进行明确。食品伙伴个性空间 nSbF0W
(2)管理者代表的职责不完整。食品伙伴个性空间4|6k2}8aB8|#U
8、内部沟通(标准条款5.5.3)
r*ElN~h)v*T1n0(1)不明确沟通的目的食品伙伴个性空间zD#^y:UX2H$P
(2)沟通的工具不明确。食品伙伴个性空间7nK@@9s"Xo
9、管理评审(标准条款5.6)
t J%\cC-z0(1)管理评审未保存记录。食品伙伴个性空间.N"`?eb5LZRxE
(2)管理评审内容不符合要求。
i Z&[VryD,WT9r0(3)管理评审不是由最高管理者执行。食品伙伴个性空间$[ ead^'s^?u@
三、资源管理(标准条款6)
S9wO,~ M,_)U\01、资源提供(标准条款6.1)食品伙伴个性空间s6gG"u]&E
(1)资源提供的途径不明确。食品伙伴个性空间k6]aM4b
(2)资源配置不充分。食品伙伴个性空间}"X#B3X5y _
2、人力资源(标准条款6.2)食品伙伴个性空间9u"UhC(s$fG#z
(1)能力需求未确定。食品伙伴个性空间 F:s:C4z#W-mj
(2)未保存教育、培训、技能和经验的记录。
{0_X(ff@t.gO0(3)培训后未进行考核。-
+{3m#{_]0v @0(4)未进行质量意识方面的培训。食品伙伴个性空间c5h7a}4J&T#eWJ
(5)检验人员、内审人员、计量人员未取得培训资格。食品伙伴个性空间E2D!l-gk-s [
(6)以学历代替上岗证。
K6m|6z1^;Q0(7)以培训代替上岗资格认可
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3、基础设施(标准条款6.3)食品伙伴个性空间o6R.@It }i
(1)设施和设备不充分。
)]4z+M'Ce4YL0(2)未按规定保存设备维护记录。食品伙伴个性空间
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4、工作环境(标准条款6.4)食品伙伴个性空间W(C8kW^
(1)工作环境不符合规定。
eO/~YlT.u0四、产品实现(标准条款:7)
:H[V^Ho$V_C01、产品实现的策划(标准条款7.1)食品伙伴个性空间}
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(1)未针对特定的新产品、项目、过程和合同编制质量计划。食品伙伴个性空间h{K^E2C!C*N
(2)建立和实施质量计划时,忽视了对必要的人员和资源的配备。
?s7lzn5McC02、与顾客有关的过程(标准条款7.2)食品伙伴个性空间vj7C v
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(1)产品要求不明确,没有形成文件。食品伙伴个性空间a'O|z*{/X5?'s zy
(2)没有规定产品要求,对产品要求评审的内容理解有偏离。食品伙伴个性空间
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(3)没有依据标书检查合同。_
lv"C6Z `E6\0(4)评审的结果与跟踪措施未记录或记录含糊。
{9f| }ky5[]0(5)未对零星、口头的顾客要求(以口头订单、合同形式体现)进行评审。食品伙伴个性空间Md?3mQ+z&W%y|
(6)交货时发现组织没有履行合同的能力。食品伙伴个性空间+d u5PdZ]txjB
3xqA%Gl?"gB s$I0(8)合同、订单处理过程中,与顾客沟通不够。
T-X(a'a!Sj0(9)对顾客的投诉没有处理记录。
%}v2U:B x'u03、设计和开发(标准条款7.3)
"O1I+es9g7H c3u3@0(1)参与设计的不同组别(设计部门之间,设计部门与其他部门之间)的接口没有规定
{)jYdGGl1rb7^0(2)设计输人没有形成文件,未作评审。设计输人中未包括适用的法令和法律。x